Внимание! Вы используете устаревшую версию браузера.
Для корректного отображения сайта настоятельно рекомендуем Вам установить более современную версию одного из браузеров, представленных справа. Это бесплатно и займет всего несколько минут.
Гарячі теми
Пн
Вт
Ср
Чт
Пт
Сб
Нд
1
2
4
5
6
8
10
11
12
13
14
16
18
19
21
22
23
24
25
26
27
31

Свіжі новини та аналітика кожен день у вашій поштовій скриньці
Ми хочемо стати кращими для Вас
Залиште свій відгук про сайт

Утвержден порядок контроля за профессиональными участниками фондового рынка

08.10.2012 16:56
54
В обране

НКЦБФР утвержден Порядок контроля за соблюдением профессиональными участниками фондового рынка требований законодательства о ценных бумагах.

В частности, установлено, что плановые проверки соблюдения лицензиатом требований законодательства о ценных бумагах проводятся не чаще одного раза в календарный год.

Внеплановые проверки могут проводиться при наличии хотя бы одного из следующих оснований:

- письменная жалоба на нарушение лицензиатом требований законодательства о ценных бумагах;

- по требованию правоохранительных органов и других государственных органов в пределах полномочий, определенных законодательством;

- подача лицензиатом заявления об аннулировании лицензии по отдельным видам профессиональной деятельности на фондовом рынке;

- по инициативе НКЦБФР в случае непосредственного выявления нарушения лицензиатом требований законодательства о ценных бумагах во время его текущей деятельности;

- выявление НКЦБФР новых документов (обстоятельств), которые не были известны во время проведения плановой проверки и которые могут повлиять на заключения по результатам плановой проверки (решение от 04.09.2012 г. № 1179).

0
54
В обране
Нема коментарів

Свіжі новини та аналітика кожен день у вашій поштовій скриньці
Чат
0
0
0
0
0



Авторизуйтесь, чтобы написать в чат.
Для вызова онлайн-помощника нажмите кнопку