Под жесткий надзор регулятора попадает не только руководство, но и главные бухгалтеры, комплаенс- и риск-менеджеры, внутренние аудиторы и ответственные за финмониторинг. Юридические лица - профессиональные участники рынка - обязаны представить пакет документов на согласование в течение 10 рабочих дней после принятия решения о назначении или избрании кандидата. Оценка включает проверку деловой репутации, опыта и отсутствия конфликта интересов, а сам процесс комплексной оценки может занять до 60 календарных дней. Для бизнеса это означает необходимость заранее проверять кандидатов, поскольку в случае отказа НКЦБФР лицо придется уволить в течение 30 дней (или 90 дней для членов наблюдательного совета).
Также упорядочено проведение обязательных собеседований, которые проходят по четкому еженедельному графику в понедельник, среду и пятницу. Комиссия утвердила ориентировочный перечень вопросов для проверки профпригодности, что заставляет претендентов на должности не только отвечать формальным требованиям по образованию, но и демонстрировать практические знания отраслевых стандартов. Такие меры минимизируют риски назначения некомпетентных лиц, однако требуют от компаний закладывать больше времени на процедуры официального вступления специалистов в должность.
Отдельным важным нововведением является Порядок № 3370 по раскрытию информации о сделках руководителей. Менеджеры и связанные с ними лица обязаны сообщать о любых операциях с ценными бумагами эмитента в течение трех рабочих дней через личный кабинет в КИС. Эмитенты финансовых инструментов теперь должны обнародовать эту информацию на своих вебсайтах, а подавать ее в НКЦБФР. Для юридических лиц это создает дополнительную нагрузку на службу комплаенса, поскольку несвоевременное раскрытие таких данных является нарушением правил работы на рынке капиталов.
В целом новая регуляторная политика тесно связана с действующими Стандартами корпоративного управления (№ 1-4), требующими от бизнеса построения эффективной системы внутреннего контроля. Для профессиональных участников, представляющих общественный интерес, соблюдение этих требований критично для сохранения лицензии и деловой репутации. Ужесточение контроля за ключевым персоналом фактически превращает каждое назначение в серьезный юридический процесс, где ошибка в документах или несоответствие кандидата может заблокировать работу целого подразделения на длительный срок.
Подробнее в статье "Контроль ключового персоналу на ринку капіталів ".
