Очередной регуляторный шаг НКЦБФР направлен на уточнение действий профессиональных участников и охватывает не только первоначальное применение ограничений, но и решение о внесении изменений в уже действующие санкции.
Одним из ключевых новшеств является четкий протокол действий в случае, если санкции применяются непосредственно к депозитарному учреждению. В такой ситуации она обязана немедленно прекратить проведение большинства сделок на счетах депонентов и не позднее следующего рабочего дня сообщить об этом клиентам и регуляторам, а также разместить соответствующую информацию на собственном вебсайте. В то же время, сохраняется возможность проведения операций для завершения расчетов, выполнения судебных решений и обслуживания государственного долга.
Решение также усиливает ограничения для подсанкционных лиц, в частности, внедряя запрет на участие в управлении эмитентом путем голосования. Для обеспечения стабильности расчетов установлены жесткие дедлайны: если активы санкционного лица были зарезервированы для клиринга, депозитарное учреждение должно предоставить информацию для их разблокирования до 12:00 следующего рабочего дня после вступления в силу санкций.
Для обеспечения гибкости системы регулятор предусмотрел возможность предоставления отдельных разрешений НКЦБФР на осуществление определенных действий по запросу участников рынка или государственных органов.
Докладніше про новації йдеться у матеріалі "Нові стандарти санкційного комплаєнсу на ринках капіталу".
