Ключевым элементом обновленного регулирования является введение балльной системы оценки, согласно которой каждый лотерейный оператор относится к одной из трех степеней риска.
Субъекты хозяйствования, которые наберут от 41 до 100 баллов, относятся к высокой степени риска, от 21 до 40 баллов - к средней, а от 0 до 20 баллов - к незначительной степени риска. Итоговая сумма баллов рассчитывается по шести определенным критериям, отражающим как масштабы деятельности компании, так и ее комплаенс-историю.
От установленной степени риска напрямую зависит график плановых проверок, проводимых Агентством ПлейСити. В отношении субъектов с высокой степенью риска плановые меры надзора будут проводиться не чаще одного раза в два года. Для компаний со средней степенью риска проверки предусмотрено не чаще одного раза в три года, а для операторов со незначительным риском не чаще одного раза в пять лет. Отсчет периода для последующего мероприятия осуществляется с даты окончания планового периода, в котором проводилась предварительная проверка.
При начислении баллов оценивается наличие нарушений требований законодательства в лотерейной сфере и количество внеплановых проверок с выявленными нарушениями за последние пять лет. Дополнительно учитываются количество обособленных подразделений, количество проводимых государственных лотерей и объем пунктов распространения. Для сетей до 5000 пунктов распространения на период военного положения и до 31 декабря его прекращения или отмены установлен показатель в 0 баллов.
Финансово-экономическим службам операторов следует обратить особое внимание на критерий фактического годового объема принятых ставок. За объем свыше 900 000,0 тыс. грн начисляется 5 баллов, от 600 000,0 до 899 999,0 тыс. грн - 2 балла, от 300 000,0 до 599 999,0 тыс. грн - 1 балл, а до 299 999,0 тыс.
Подробности в материале "Система риск-ориентированного надзора в лотерейной сфере".
Если Вы не наш клиент - начните свою работу с LIGA360 уже сегодня - Ligazakon.net
