Как адвокаты и нотариусы осуществляют финмониторинг по соглашениям клиентов – Минюст утвердил новое Положение

Минюст Украины приказом от 10.09.2021 г. № 3201/5, вступивший в силу 25.09.2021 г., утвердил новое Положение об осуществлении финансового мониторинга субъектами первичного финансового мониторинга, государственное регулирование и надзор за деятельностью которых осуществляет Министерство. Ранее эти вопросы регулировались Положением № 999.

За ненадлежащую организацию и проведение первичного финансового мониторинга ответственность несет руководитель субъекта, а также ответственный работник субъекта.

Настоящее Положение распространяется на:

- адвокатские бюро, адвокатские объединения и адвокатов, осуществляющих адвокатскую деятельность индивидуально;

- нотариусов;

- субъектов хозяйствования, оказывающих юридические услуги, с учетом особенностей деятельности таких субъектов;

- лиц, предоставляющих услуги по созданию, обеспечению деятельности или управлению юридическими лицами, если они, в частности, предоставляют консультации клиенту, участвуют, действуя от имени и/или по поручению клиента, в любой финансовой операции и/или помогают клиенту планировать или осуществлять операцию по созданию, обеспечению деятельности или управлению юридическими лицами.

Что касается третьей из указанных категорий, то Положение № 3201 распространяется на них, если они участвуют, действуя от имени и/или по поручению клиента, в любой финансовой операции и/или помогают клиенту планировать или осуществлять операцию по:

- купли-продажи недвижимости или управлению имуществом при финансировании строительства жилья;

- купли-продажи субъектов хозяйствования и корпоративных прав;

- управлению денежными средствами, ценными бумагами или другими активами клиента;

- открытию и/или управлению банковским счетом или счетом в ценных бумагах;

- привлечению средств, необходимых для создания юридических лиц и фондов, обеспечения их деятельности или управления ими;

- созданию, обеспечению деятельности или управлению юридическими лицами, фондами, трастами или другими подобными правовыми образованиями.

Следовательно, соответствующий субъект с целью надлежащей организации и проведения первичного финансового мониторинга принимает меры, которых Положение № 3201 насчитывает 14, в частности:

- назначает ответственного работника субъекта согласно требованиям законодательства в сфере предотвращения и противодействия на уровне руководства субъекта;

- разрабатывает критерии рисков;

- разрабатывает и утверждает внутренние документы;

- вводит и постоянно совершенствует внутренний контроль по предотвращению и противодействию, в частности, обеспечивает своевременное выявление внутренними проверками или путем проведения независимого аудита проблемных вопросов и признаков ненадлежащей системы управления рисками;

- обеспечивает осуществление на постоянной основе проведения обучающих мероприятий для работников;

- обеспечивает проверку наличия безупречной деловой репутации у всех работников субъекта, вовлеченных в проведение первичного финансового мониторинга;

- обеспечивает своевременное выявление финансовых операций, подлежащих финансовому мониторингу;

- разрабатывает и осуществляет мероприятия по надлежащей проверке клиента.