Решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 27.07.2023 г. №821 уточнено Положение об осуществлении финансового мониторинга субъектами первичного финансового мониторинга, государственное регулирование и надзор деятельности которых осуществляет Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку.
В частности, закрепили обязанность соответствующих субъектов хранить все документы (в том числе электронные), их копии, данные, информацию (в том числе соответствующие отчеты, распоряжения, файлы), касающиеся выполнения обязанностей субъекта первичного финансового мониторинга, в течение сроков, определенных законодательством Украины, и в порядке, установленном Положением.
Новой станет норма, согласно которой субъект первичного финансового мониторинга хранит всю информацию/документы (включая их электронные и резервные копии), касающиеся идентификации и верификации клиентов, осуществление идентификации и верификации которых обеспечил агент с соблюдением требований, установленных пунктом 15 раздела VI Положение.
Предложите своей команде универсальный и удобный инструмент для работы - решение LIGA360. Купите его для 10 пользователей по цене 3! На выбор - решения для руководителей, юристов, бухгалтеров и HR. Подробности акции.
