Нацбанк рекомендовал банкам и небанковским финансовым учреждениям применять риск-ориентированный подход к деловым отношениям с клиентами - политически значимыми лицами, членами их семей и лицами, связанными с политически значимыми лицами (далее - PEPs), а также дал разъяснения по этому поводу.
В письме от 31.08.2024 г. N Р/25-0005/66138 говорится, что учреждения должны усовершенствовать процедуры мониторинга деловых отношений с PEPs.
Важно, что письмо содержит примеры конкретных ситуаций, связанных с обслуживанием учреждениями PEPs, а также выводы регулятора по каждому из них.
В письме НБУ отметили необходимость усиления систем внутреннего контроля и управления рисками деловых отношений с PEPs.
Также регулятор обратил внимание на решающую роль наблюдательного совета банка и руководства учреждений в организации построения финмониторинговой системы и эффективного контроля выполнения функций субъектов первичного финансового мониторинга, в частности в процессе установления деловых отношений и обслуживания PEPs.
Оцените риски по контрагентам на 360 - с регистрационной, судебной, медийной информацией и открытыми источниками. Осуществите мгновенный анализ 29 факторов риска:
аннулирование регистрации;
вероятная связь с рф/рб, Ираном, Северной Кореей;
ведение деятельности на оккупированных территориях;
принадлежность к "черному" или "серому" списку FATF;
банкротство и долги.
Узнайте больше преимуществ новой LIGA360, заказав презентацию.
