Интеграция Украины в европейское финансовое пространство и вступление в Единую зону платежей в евро (SEPA) открывает новые возможности для быстрых и дешевых европереводов. Однако евроинтеграционные процессы требуют существенного усиления контроля над соблюдением законодательства. Новый правительственный законопроект предлагает ввести новые виды административной и уголовной ответственности участников финансового рынка. Подробнее о предлагаемых изменениях и их практических последствиях читайте в экспресс-анализе в LIGA360 «Кабмин предлагает ужесточение санкций в сфере платежных услуг на пути к единой зоне SEPA».
Основная цель предложенных изменений состоит в приведении украинского законодательства в соответствие с критериями Европейского платежного совета. Для достижения этого стандарта предлагается создать действенный механизм защиты работников, сообщающих о нарушениях в сфере противодействия отмыванию средств и финансированию терроризма. Речь идет, в частности, о принуждении к увольнению, дисциплинарных мерах, других негативных действиях или угрозах ими.
Нововведения больше всего повлияют на деятельность банковских учреждений, финансовых компаний, аудиторов, а также других субъектов первичного финансового мониторинга. Для руководителей, юридических служб и специалистов по кадровому учету это означает необходимость существенно изменить подходы к внутренним процедурам и управлению персоналом.
Согласно проекту документа, КоАП планируют дополнить новыми статьями. Они предусматривают ответственность за принуждение работника к увольнению, наложению дисциплинарных взысканий или применению других негативных мер по его обращению в отношении финансовых нарушений. Отдельное наказание предусмотрено за разглашение данных о лицах, сообщивших о таких фактах.
Кроме того, изменения в УКУ предлагают относить незаконное увольнение такого сотрудника к грубым нарушениям законодательства о труде. Это означает, что любые кадровые переводы, изменения условий труда или увольнения работников, которые обращались с сообщениями о нарушении финмониторинга, потребуют безупречного документального обоснования.
Хотя документ пока остается проектом, субъектам финансового мониторинга следует предварительно проверить внутренние правила сохранения конфиденциальности и порядок принятия кадровых решений.
Хотите контролировать законодательные изменения по "горячим темам"? Попробуйте новую LIGA360!
Читайте также:
