Банки не имеют права требовать от адвокатов договора о предоставлении юридической помощи и акты выполненных работ под предлогом финансового мониторинга - таков ключевой посыл профессионального сообщества относительно прецедента, когда Банк истребовал у адвоката конфиденциальные документы о его клиентах (договоры и акты) и объяснение по поводу мотивов внесения залога, а после отказа - в отношении отказа.
Подробности кейса приведены в материале "Балансирование адвокатов между профессиональной обязанностью и финансовым мониторингом". В частности, РАУ назвала такие требования банка неправомерными, а закрытие счетов грубым нарушением профессиональных гарантий и давлением на защитника, что при наличии соответствующих признаков может быть квалифицировано как уголовное препятствие адвокатской деятельности.
В своем решении РАУ подчеркнула, что в отношениях с финучреждением клиентом исключительно сам адвокат (или адвокатское бюро или объединение), а не его подзащитные или доверители. Следовательно, банк имеет право проверять исключительно финансовое состояние самого адвоката - например налоговую отчетность, декларации и справки о доходах. Любые документы, касающиеся клиентов, сути поручений или заключенных с ними соглашений, представляют адвокатскую тайну, требовать которую банкам категорически запрещено.
Отдельное внимание уделено операциям по внесению залога клиентов. РАУ разъяснила, что внесение залога является законным процессуальным действием в рамках защиты. При этом у банка достаточно собственных открытых данных для оценки природы операции: средства перечисляются на спецсчета Кабмина, назначение платежа видно из платежной инструкции, а источники происхождения средств самого адвоката подтверждаются документами о его доходах. Требовать детали договоренностей с подзащитным в этом случае является незаконным и избыточным.
Правомерный отказ раскрыть адвокатскую тайну не является «непредоставлением документов» и не может являться поводом для блокирования счетов или расторжения отношений. НААУ уже инициировало создание совместной рабочей группы с Нацбанком Украины, чтобы разработать официальные методические рекомендации для банков по обслуживанию адвокатских счетов с соблюдением всех гарантий конфиденциальности.
Этот прецедент оказывает непосредственное влияние на практику обслуживания профессиональных счетов и документооборот, что также важно знать бухгалтерам, аудиторам и финансовым специалистам, верифицирующим транзакции юридических компаний.
Если Вы не наш клиент - начните свою работу с LIGA360 уже сегодня - Ligazakon.net
