Ця сторінка доступна рідною мовою. Перейти на українську

Минфин подготовил требования к аудиторам, бухгалтерам и риелторам — проект Положения о финмониторинге

29 сентября 2023, 17:22
5811
0
Автор:
Реклама

Министерство финансов Украины обнародовало проект приказа "Об утверждении Положения об осуществлении финансового мониторинга субъектами первичного финансового мониторинга, государственное регулирование и надзор за деятельностью которых осуществляет Министерство финансов Украины".

Проектом Положения устанавливаются общие требования организации и проведения первичного финмониторинга такими субъектами первичного финансового мониторинга и их обособленными подразделениями (при наличии):

  • субъектами аудиторской деятельности;

  • бухгалтерами, субъектами хозяйствования, предоставляющими услуги по бухгалтерскому учету;

  • субъектами хозяйствования, осуществляющими консультирование по вопросам налогообложения;

  • субъектами хозяйствования, оказывающими посреднические и/или консультационные услуги при совершении сделок с недвижимым имуществом;

  • субъектами хозяйствования, осуществляющими торговлю за наличные деньги драгоценными металлами и драгоценными камнями и изделиями из них;

  • субъектами хозяйствования, осуществляющими торговую деятельность культурными ценностями и/или оказывающими посреднические услуги такой деятельности;

  • субъектами хозяйствования, проводящими лотереи и/или азартные игры.

Проверить компанию в санкційних списках и ее связи с рф и рб можно из LIGA360. Защититесь от токсичных бизнес-связей прямо сегодня

Благодаря указанному документу должны установить требования к соответствующим субъектам хозяйствования относительно выполнения ими норм законодательства в сфере предотвращения и противодействия, в частности:

1) мер по надлежащей организации и проведению первичного финансового мониторинга, надлежащей системы управления рисками;

2) назначение работника, ответственного за проведение финансового мониторинга (далее - ответственный работник);

3) правил финансового мониторинга, программы проведения первичного финансового мониторинга и других внутренних документов по финансовому мониторингу, единых правил по предотвращению и противодействию группы;

4) проведение учебных мероприятий, подготовки персонала (работников) субъекта первичного финансового мониторинга по выявлению финансовых операций, подлежащих финансовому мониторингу;

5) осуществление должной проверки клиентов (представителей клиентов), особенностей и надежных источников для осуществления должной проверки;

6) упрощенных и усиленных мер надлежащей проверки клиента;

7) особенностей использования агентов и осуществления надлежащей проверки третьими лицами;

8) обеспечение выявления финансовых операций, подлежащих финансовому мониторингу;

9) порядка остановки и возобновления осуществления финансовых операций;

10) порядка замораживания активов, связанных с терроризмом и его финансированием, распространением оружия массового поражения и его финансированием;

11) предоставление лицами уведомлений о нарушениях в сфере предотвращения и противодействия, порядке их рассмотрения;

12) проведение внутренних проверок деятельности субъекта первичного финансового мониторинга на предмет соблюдения законодательства в сфере предотвращения и противодействия;

13) порядка представления по запросу Минфина информации и/или документов (выводов, решений), копий документов или выписок из документов.

В случае утверждения приказ вступит в силу со дня официального опубликования.

Получи актуальную информацию для сохранения бизнеса в условиях войны. Нормативно-правовая информация, ежедневные обновления документов, аналитических статей и рекомендаций от LIGA ZAKON. Попробуй все преимущества прямо сейчас, заказав тестовый доступ.

Оставьте комментарий
Войдите чтобы оставить комментарий
Войти
Подпишитесь на рассылку
Главные новости и аналитика для вас по будням
Похожие новости