Академия LIGA ZAKON приглашает на мероприятие
30 января
10:00-16:30
Программа
1. Вступление и рамка вебинара
Зачем компаниям готовиться к проверкам ещё до их назначения.
Как мыслит регулятор: логика, ориентиры, сигналы риска.
Как изменилась модель надзора за последние годы (тренды, штрафы, риторика).
Что будет на вебинаре: методология ? практика ? кейсы ? чек-листы ? разборы.
2. Страна проверок: что нужно понимать о регуляторе
Виды проверок и механика их назначения.
Что формирует профиль риска компании в глазах регулятора.
Почему жалобы клиентов - лишь 20-30 % причин внеплановых проверок.
Какие документы и данные регулятор анализирует ещё до выхода на проверку.
Типичные «красные флаги», запускающие инспекционные действия.
3. Системная готовность: фундамент компании
Архитектура политик и процедур.
Как выглядит зрелая комплаенс-функция: роли, ответственность, RACI.
Культура документирования: что должно быть, чтобы не «доказывать на пальцах».
Управление рисками как база: модели, скоринг, риск-аппетит, регулярный пересмотр.
Внутренний контроль как постоянная подготовка к проверке, а не разовое действие.
4. Self-check компании: внутренний аудит готовности
Как провести самооценку по 7 ключевым блокам
Как выявить разрывы между тем, что написано в политиках, и тем, как реально работает бизнес.
Какие «молчаливые» проблемы чаще всего выявляются у финансовых компаний.
Как оформлять результаты self-check так, чтобы они были аргументированными для собственников/CEO.
5. Блок финмониторинга: на что реально смотрит регулятор
Risk Based Approach в реальном исполнении компании: типичные провалы.
Верификация и анализ досье клиентов.
Показатели, алгоритмы, скоринг - соответствуют ли они политике.
Транзакционный мониторинг: где компании чаще всего «сгорают».
Типичные вопросы и сценарии, с которыми приходит регулятор.
6. Блок риск-менеджмента: проверка реальных процессов
Соответствует ли риск-модель реальности.
Как регулятор проверяет операционные, кредитные, рыночные и комплаенс-риски.
Роль CRO и взаимодействие с бизнесом.
Топ-5 вопросов регулятора по рискам.
7. Документы и коммуникация с регулятором
Какие документы должны быть готовы 24/7.
Как структурировать ответы на запросы.
Принцип «не навреди»: чего нельзя писать никогда.
Ошибки в ответах, которые стоили компаниям штрафов.
Как координировать команду во время проверки: внутренний штаб.
Как вести себя на встречах: правила, поведение, техника ответов.
8. IT, данные и evidence как основа успешной проверки
Почему регулятор сейчас значительно больше внимания уделяет данным.
Как должна выглядеть доказательная база: логи, история изменений, подтверждение решений.
Типичные IT-ошибки, которые подводят финансовые компании.
Как готовить техническую команду к проверке.
9. Люди и организационная готовность
Обучение персонала: модель, периодичность, реестры.
Почему сотрудники часто «проваливают» проверки.
Как готовить команду без паники и формализма.
Разбор ролей: кто говорит, кто молчит, кто ведёт диалог.
10. Практический блок: чек-листы, формы, алгоритмы
Чек-лист готовности финансовой компании (20-25 пунктов).
Алгоритм самопроверки перед любой инспекцией.
Алгоритм коммуникации во время проверки.
Матрица ответственности.
Самооценка процессов KYC/AML.
11. Большой кейс-разбор (30-40 минут)
Комплексный кейс от А до Я:
Ситуация: назначена проверка.
Как компания готовилась.
Где были провалы.
Как реорганизовали документы, процессы и ролевую модель.
Как выстраивали коммуникацию с регулятором.
Результат: что сработало и что взяли на будущее.
12. Итоги вебинара
Ключевые выводы.
К чему необходимо быть готовыми в следующем году.
5 базовых рекомендаций для финансовых компаний.
13. Q&A
Спикерка: Ганна Горбенко - глава ГО «УКРАИНСКАЯ КОМПЛАЕНС АССОЦИАЦИЯ». Директор Департамента комплаенса и финансового мониторинга АО «ОТП БАНК».
Присоединяйтесь к мероприятию офлайн или онлайн!
Мероприятие состоится в офлайн-формате с соблюдением всех необходимых мер безопасности.
Если вы не сможете присутствовать лично, предусмотрена онлайн-трансляция, чтобы вы могли присоединиться из любого места.
Выбирайте удобный формат участия и регистрируйтесь:
Зарегистрироваться на семинар (офлайн)
Зарегистрироваться на вебинар (онлайн)
