Новый документ, подробно рассматриваемый в материале "Как будет происходить согласование ключевого персонала на рынках капитала с 1 октября 2026 года", полностью отменяет действие предыдущего порядка регулятора. Все заявления, которые будут подаваться начиная с 1 октября 2026 года, будут разрабатываться и оцениваться исключительно по новым, более строгим правилам цифрового взаимодействия через Комплексную информационную систему регулятора (КИС).
Если Вы не наш клиент - начните свою работу с LIGA360 уже сегодня - Ligazakon.net
Согласно обновленным требованиям, обязательному согласованию подлежит широкий круг должностных лиц профессиональных участников (кроме банков). В этот перечень входят единоличные руководители, председатели и члены исполнительных органов и наблюдательных советов, главные бухгалтеры, а также должностные лица внутреннего контроля (риск-менеджеры, комплаенс-менеджеры, внутренние аудиторы) и специалисты, ответственные за финансовый мониторинг. Важно, что под регуляторный контроль подпадают даже временные исполняющие обязанности руководителя и лица с правом первой подписи, если срок исполнения полномочий суммарно превышает 90 дней в течение 12 месяцев.
Сама процедура согласования теперь полностью безбумажной и состоит из двух этапов. Сначала кандидат в собственном электронном кабинете КИС (раздел "Физическое лицо") создает персональную анкету, загружает туда электронные копии документов (в частности, выписку об отсутствии судимости, а для AML-офицеров - документ об обучении в сфере финмониторинга) и подписывает ее КЭП. После этого системно генерируется уникальный цифровой код, кандидат должен передать компании-работодателю для дальнейшего оформления.
На втором этапе компания в разделе «Юридическое лицо» КИС создает заявление на согласование, указывает полученный код кандидата (что автоматически подтягивает его анкету) и загружает платежный документ об оплате админуслуг вместе с решением о назначении. Обратите внимание: срок между датой выдачи персональных документов кандидата и датой подачи заявления компанией в НКЦБФР не может превышать двух месяцев. Файлы загружаются только в текстовых форматах (PDF/A, RTF, XLSX, DOCX) на государственном языке.
Профессиональная пригодность соискателей будет оцениваться регулятором путем тестирования и собеседования. Освобождаются от экзаменов только специалисты, имеющие подтвержденный стаж работы на финансовых рынках Украины, стран-членов ОЭСР или МФУ более 9 лет. Для успешной сдачи электронного теста кандидату необходимо предоставить не менее 80% правильных ответов. Если Комиссия примет постановление об отказе в согласовании, работодатель обязан уволить такого работника или прекратить выполнение им соответствующих обязанностей в течение 30 дней (для наблюдательного совета - в течение 90 дней).
