НКЦБФР утвержден Порядок контроля за соблюдением профессиональными участниками фондового рынка требований законодательства о ценных бумагах.
В частности, установлено, что плановые проверки соблюдения лицензиатом требований законодательства о ценных бумагах проводятся не чаще одного раза в календарный год.
Внеплановые проверки могут проводиться при наличии хотя бы одного из следующих оснований:
- письменная жалоба на нарушение лицензиатом требований законодательства о ценных бумагах;
- по требованию правоохранительных органов и других государственных органов в пределах полномочий, определенных законодательством;
- подача лицензиатом заявления об аннулировании лицензии по отдельным видам профессиональной деятельности на фондовом рынке;
- по инициативе НКЦБФР в случае непосредственного выявления нарушения лицензиатом требований законодательства о ценных бумагах во время его текущей деятельности;
- выявление НКЦБФР новых документов (обстоятельств), которые не были известны во время проведения плановой проверки и которые могут повлиять на заключения по результатам плановой проверки (решение от 04.09.2012 г. № 1179).
