Мы даем ЗНАНИЯ для принятия решений, УВЕРЕННОСТЬ в их правильности и ВДОХНОВЛЯЕМ на развитие честного бизнеса, как основного двигателя развития Украины
КРУПНОМУ БИЗНЕСУ
СРЕДНЕМУ и МЕЛКОМУ БИЗНЕСУ
ЮРИДИЧЕСКИМ КОМПАНИЯМ
ГОСУДАРСТВЕННОМУ СЕКТОРУ
РУКОВОДИТЕЛЯМ
ЮРИСТАМ
БУХГАЛТЕРАМ
Для ФЛП
ПЛАТФОРМА
Единое информационно-коммуникационное пространство для бизнеса, государства и социума, а также для профессиональных сообществ
НОВОСТИ
и КОММУНИКАЦИИ
правовые, профессиональные и бизнес-медиа о правилах игры
ПРОДУКТЫ
и РЕШЕНИЯ
синергия собственных и партнерских продуктов
БИЗНЕС
с ЛІГА:ЗАКОН
мощный канал продаж и поддержки новых продуктов

Утвержден порядок контроля за профессиональными участниками фондового рынка

8.10.2012, 16:56
64
0

НКЦБФР утвержден Порядок контроля за соблюдением профессиональными участниками фондового рынка требований законодательства о ценных бумагах.

В частности, установлено, что плановые проверки соблюдения лицензиатом требований законодательства о ценных бумагах проводятся не чаще одного раза в календарный год.

Внеплановые проверки могут проводиться при наличии хотя бы одного из следующих оснований:

- письменная жалоба на нарушение лицензиатом требований законодательства о ценных бумагах;

- по требованию правоохранительных органов и других государственных органов в пределах полномочий, определенных законодательством;

- подача лицензиатом заявления об аннулировании лицензии по отдельным видам профессиональной деятельности на фондовом рынке;

- по инициативе НКЦБФР в случае непосредственного выявления нарушения лицензиатом требований законодательства о ценных бумагах во время его текущей деятельности;

- выявление НКЦБФР новых документов (обстоятельств), которые не были известны во время проведения плановой проверки и которые могут повлиять на заключения по результатам плановой проверки (решение от 04.09.2012 г. № 1179).


Войдите, чтобы оставить комментарий
Рассылка от БУХГАЛТЕР.ua Только самое важное и интересное