Утвержден порядок контроля за профессиональными участниками фондового рынка

8.10.2012, 16:56
114
0

НКЦБФР утвержден Порядок контроля за соблюдением профессиональными участниками фондового рынка требований законодательства о ценных бумагах.

В частности, установлено, что плановые проверки соблюдения лицензиатом требований законодательства о ценных бумагах проводятся не чаще одного раза в календарный год.

Внеплановые проверки могут проводиться при наличии хотя бы одного из следующих оснований:

- письменная жалоба на нарушение лицензиатом требований законодательства о ценных бумагах;

- по требованию правоохранительных органов и других государственных органов в пределах полномочий, определенных законодательством;

- подача лицензиатом заявления об аннулировании лицензии по отдельным видам профессиональной деятельности на фондовом рынке;

- по инициативе НКЦБФР в случае непосредственного выявления нарушения лицензиатом требований законодательства о ценных бумагах во время его текущей деятельности;

- выявление НКЦБФР новых документов (обстоятельств), которые не были известны во время проведения плановой проверки и которые могут повлиять на заключения по результатам плановой проверки (решение от 04.09.2012 г. № 1179).


Войдите, чтобы оставить комментарий

Ця сторінка також доступна для перегляду українською мовою

Перейти до україніської версії сайту