НКЦБФР затверджений Порядок контролю за дотриманням професійними учасниками фондового ринку вимог законодавства про цінні папери.
Зокрема, встановлено, що планові перевірки дотримання ліцензіатом вимог законодавства про цінні папери проводяться не частіше за один раз в календарний рік.
Позапланові перевірки можуть проводитися за наявності хоч би однієї з наступних підстав :
- письмова скарга на порушення ліцензіатом вимог законодавства про цінні папери;
- на вимогу правоохоронних органів і інших державних органів в межах повноважень, визначених законодавством;
- подача ліцензіатом заяви про анулювання ліцензії по окремих видах професійної діяльності на фондовому ринку;
- за ініціативою НКЦБФР у разі безпосереднього виявлення порушення ліцензіатом вимог законодавства про цінні папери під час його поточної діяльності;
- виявлення НКЦБФР нових документів (обставин), які не були відомі під час проведення планової перевірки і які можуть вплинути на укладення за результатами планової перевірки (рішення від 04.09.2012 р. № 1179).
