Национальный банк Украины впервые обнародовал перечень значимых финансовых компаний, одобренный решением Правления Национального банка Украины от 21 января 2026 №16-рш. В указанный перечень вошли 53 финансовые компании. К значимым относятся компании, отвечающие критериям из Положения №102. К примеру, если у финансовой компании есть риск нарушения прав потребителей финансовых услуг на уровне «высокий» или «очень высокий». Или финансовая компания независимо от объемов деятельности за последние 12 месяцев осуществляла деятельность по предоставлению финансовых услуг в рамках соответствующих государственных программ или программ органов местного самоуправления.
Значительные финансовые компании должны выполнять дополнительные требования, установленные Положением об авторизации поставщиков финансовых услуг и условиях осуществления ими деятельности по предоставлению финансовых услуг и Положением о требованиях к системе корпоративного управления и системе внутреннего контроля финансовой компании, в частности:
разработка и представление в Национальный банк плана деятельности на 3,5 года в соответствии с установленными требованиями;
представление уведомления в Национальный банк об увеличении размера уставного капитала и документов об источниках происхождения средств для такого увеличения в течение 15 рабочих дней;
безотлагательная проверка Национальным банком источников происхождения средств для формирования (увеличения) уставного капитала значимых финансовых компаний / новых руководителей значимых финансовых компаний по их соответствию установленным требованиям к деловой репутации и профессиональной пригодности / новых владельцев существенного участия по их соответствию установленным требованиям к деловой репутации и финансовому / имущественному;
проведение самооценки для определения дополнительных рисков, присущих деятельности финансовой компании, доведение до Национального банка информации о результатах такой самооценки, а также внесение соответствующих изменений в документы по планированию деятельности финансовой компании.
Финансовые компании, определенные значимыми, обязаны привести свою деятельность в соответствие с новыми требованиями до 01 июля 2026 года.
Всего на 01 января 2026 года на рынке небанковских финансовых услуг работало 411 финансовых компаний, говорят в НБУ.
Следует иметь под рукой инструменты, помогающие управлять рисками. В LIGA360 вы можете отслеживать изменения в статусе контрагентов, видеть долги, судебные дела, санкции и другие "красные флажки", получать аналитику и уведомления о важных изменениях. Так вы заранее усиливаете прозрачность бизнеса и всегда готовы к вопросам банковского финмониторинга. Закажите персональную презентацию LIGA360 и посмотрите, как продукт поможет строить надежную финансовую репутацию в 2026 году.
Читайте также:
