На думку НБУбанк з метою виконання вимог законодавства, регулюючого стосунки у сфері запобігання легалізації (відмивання) прибутків, отриманих злочинним шляхом, або фінансування тероризму, в частині здійснення ідентифікації :
- учасників договору (угоди) про спільну діяльність - повинен ідентифікувати усіх учасників відповідного договору (угоди) : осіб, яким надається право розпорядливого підпису при проведенні фінансових операцій по відповідному рахунку, і осіб, від імені, за дорученням або в інтересах яких проводяться операції або які являються выгодополучателями по цьому рахунку, тобто інших учасників договору (угоди);
- корпоративного інвестиційного фонду - повинен ідентифікувати відповідний інвестиційний фонд, що є клієнтом банку; компанії з управління активами, що є особою, діючою від імені і в інтересах цього фонду;
- пайового інвестиційного фонду - повинен ідентифікувати компанію з управління активами, яка є клієнтом банку, діє від свого імені, є ініціатором створення і емітентом інвестиційних сертифікатів цього пайового інвестиційного фонду. При цьому банк з метою вивчення особи клієнта повинен з'ясувати на підставі наданих офіційних документів або завірених в установленому порядку їх копій правові і організаційні основи створення і діяльності відповідного пайового інвестиційного фонду (лист від 14.12.2012 р. № 48-104/2886/11833).
