Ми даємо ЗНАННЯ для прийняття рішень, ВПЕВНЕНІСТЬ в їх правильності і надихаємо на розвиток чесного бізнесу, як основного двигуна розвитку України
ВЕЛИКОМУ БІЗНЕСУ
СЕРЕДНЬОМУ ТА ДРІБНОМУ БІЗНЕСУ
ЮРИДИЧНИМ КОМПАНІЯМ
ДЕРЖАВНОМУ СЕКТОРУ
КЕРІВНИКАМ
ЮРИСТАМ
БУХГАЛТЕРАМ
ФОПам
ПЛАТФОРМА
Єдиний інформаційно-комунікаційний простір для бізнесу, держави і соціуму, а також для професійних спільнот
НОВИНИ
та КОМУНІКАЦІЇ
правові, професійні та бізнес-медіа про правила гри
ПРОДУКТИ
і РІШЕННЯ
синергія власних і партнерських продуктів
БІЗНЕС
з ЛІГА:ЗАКОН
потужний канал продажів і підтримки нових продуктів

НБУ разъяснил порядок идентификации участников совместной деятельности и инвестфондов

18.12.2012, 12:21
52
0

По мнению НБУ, банк с целью выполнения требований законодательства, регулирующего отношения в сфере предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, в части осуществления идентификации:

- участников договора (соглашения) о совместной деятельности - должен идентифицировать всех участников соответствующего договора (соглашения): лиц, которым предоставляется право распорядительной подписи при проведении финансовых операций по соответствующему счету, и лиц, от имени, по поручению или в интересах которых проводятся операции или которые являются выгодополучателями по этому счету, то есть других участников договора (соглашения);

- корпоративного инвестиционного фонда - должен идентифицировать соответствующий инвестиционный фонд, являющийся клиентом банка; компании по управлению активами, являющейся лицом, действующим от имени и в интересах этого фонда;

- паевого инвестиционного фонда - должен идентифицировать компанию по управлению активами, которая является клиентом банка, действует от своего имени, является инициатором создания и эмитентом инвестиционных сертификатов этого паевого инвестиционного фонда. При этом банк с целью изучения личности клиента должен выяснить на основании предоставленных официальных документов или заверенных в установленном порядке их копий правовые и организационные основы создания и деятельности соответствующего паевого инвестиционного фонда (письмо от 14.12.2012 г. № 48-104/2886/11833).


Увійдіть, щоб залишити коментар
Розсилка від БУХГАЛТЕР.ua Тільки найважливіше і найцікавіше