Суб'єкт під час встановлення ділових стосунків визначає за відповідними критеріями рівень ризику клієнта.
Високий рівень ризику привласнюється клієнтам, які включені в Перелік осіб, пов'язаних із здійсненням терористичної діяльності або відносно яких застосовані міжнародні санкції, а також клієнтам, відносно яких у суб'єкта виникають підозри, що вони здійснюють або причетні до фінансування тероризму.
Крім того, до відома суб'єктів доводяться критерії, які необхідно використовувати, зокрема, відносно платежів від клієнта/клієнтові.
Після проведення операцій з подібними ознаками суб'єкт забезпечує їх аналіз і приймає рішення про напрям інформації про них в Госфинмониторинг і СБУ.
Суб'єкти можуть відмовитися від проведення фінансової операції у разі, якщо така операція підлягає фінансовому моніторингу.
Крім того, з метою зменшення ризиків фінансування сепаратистських і терористичних заходів в Україні суб'єктам рекомендується зупиняти фінансові операції, які проводяться особами, вказаними в списку українських фізичних осіб і фізичних осіб країн, що підтримують міжнародну терористичну діяльність, в частині застосування до них економічних санкцій, і повідомляти про це в Госфинмониторинг.
Що відповідають рекомендації для суб'єктів первинного фінансового моніторингу відносно ризиків, пов'язаних з фінансуванням сепаратистських і терористичних заходів на території України підготовлені Госфинмониторинга.
