Під жорсткий нагляд Регулятора потрапляє не лише керівництво, а й головні бухгалтери, комплаєнс- та ризик-менеджери, внутрішні аудитори та відповідальні за фінмоніторинг. Юридичні особи - професійні учасники ринку - зобов'язані подати пакет документів на погодження протягом 10 робочих днів після прийняття рішення про призначення чи обрання кандидата. Оцінка включає перевірку ділової репутації, досвіду та відсутності конфлікту інтересів, а сам процес комплексної оцінки може тривати до 60 календарних днів. Для бізнесу це означає необхідність заздалегідь перевіряти кандидатів, оскільки у разі відмови НКЦПФР особу доведеться звільнити протягом 30 днів (або 90 днів для членів наглядової ради).
Також впорядковано проведення обов'язкових співбесід, які тепер проходять за чітким щотижневим графіком у понеділок, середу та п'ятницю. Комісія затвердила орієнтовний перелік питань для перевірки профпридатності, що змушує претендентів на посади не лише відповідати формальним вимогам щодо освіти, а й демонструвати практичні знання галузевих стандартів. Такі заходи мінімізують ризики призначення некомпетентних осіб, проте вимагають від компаній закладати більше часу на процедури офіційного вступу спеціалістів у посаду.
Окремим важливим нововведенням є Порядок № 3370 щодо розкриття інформації про правочини керівників. Менеджери та пов'язані з ними особи зобов'язані повідомляти про будь-які операції з цінними паперами емітента протягом трьох робочих днів через особистий кабінет у КІС. Емітенти фінансових інструментів тепер мають оприлюднювати цю інформацію на своїх вебсайтах а подавати її до НКЦПФР. Для юридичних осіб це створює додаткове навантаження на службу комплаєнсу, оскільки несвоєчасне розкриття таких даних є порушенням правил роботи на ринку капіталів.
Загалом, нова регуляторна політика тісно пов'язана з діючими Стандартами корпоративного управління (№ 1-4), які вимагають від бізнесу побудови ефективної системи внутрішнього контролю. Для професійних учасників, що становлять суспільний інтерес, дотримання цих вимог є критичним для збереження ліцензії та ділової репутації. Посилення контролю за ключовим персоналом фактично перетворює кожне призначення на серйозний юридичний процес, де помилка у документах або невідповідність кандидата може заблокувати роботу цілого підрозділу на тривалий термін.
Докладніше у статті "Контроль ключового персоналу на ринку капіталів ".
