Мы даем ЗНАНИЯ для принятия решений, УВЕРЕННОСТЬ в их правильности и ВДОХНОВЛЯЕМ на развитие честного бизнеса, как основного двигателя развития Украины
КРУПНОМУ БИЗНЕСУ
СРЕДНЕМУ и МЕЛКОМУ БИЗНЕСУ
ЮРИДИЧЕСКИМ КОМПАНИЯМ
ГОСУДАРСТВЕННОМУ СЕКТОРУ
РУКОВОДИТЕЛЯМ
ЮРИСТАМ
БУХГАЛТЕРАМ
Для ФЛП
ПЛАТФОРМА
Единое информационно-коммуникационное пространство для бизнеса, государства и социума, а также для профессиональных сообществ
НОВОСТИ
и КОММУНИКАЦИИ
правовые, профессиональные и бизнес-медиа о правилах игры
ПРОДУКТЫ
и РЕШЕНИЯ
синергия собственных и партнерских продуктов
БИЗНЕС
с ЛІГА:ЗАКОН
мощный канал продаж и поддержки новых продуктов

НБУ разъяснил порядок идентификации участников совместной деятельности и инвестфондов

18.12.2012, 12:21
53
0

По мнению НБУ, банк с целью выполнения требований законодательства, регулирующего отношения в сфере предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, в части осуществления идентификации:

- участников договора (соглашения) о совместной деятельности - должен идентифицировать всех участников соответствующего договора (соглашения): лиц, которым предоставляется право распорядительной подписи при проведении финансовых операций по соответствующему счету, и лиц, от имени, по поручению или в интересах которых проводятся операции или которые являются выгодополучателями по этому счету, то есть других участников договора (соглашения);

- корпоративного инвестиционного фонда - должен идентифицировать соответствующий инвестиционный фонд, являющийся клиентом банка; компании по управлению активами, являющейся лицом, действующим от имени и в интересах этого фонда;

- паевого инвестиционного фонда - должен идентифицировать компанию по управлению активами, которая является клиентом банка, действует от своего имени, является инициатором создания и эмитентом инвестиционных сертификатов этого паевого инвестиционного фонда. При этом банк с целью изучения личности клиента должен выяснить на основании предоставленных официальных документов или заверенных в установленном порядке их копий правовые и организационные основы создания и деятельности соответствующего паевого инвестиционного фонда (письмо от 14.12.2012 г. № 48-104/2886/11833).


Войдите, чтобы оставить комментарий
Рассылка от БУХГАЛТЕР.ua Только самое важное и интересное