Академія LIGA ZAKON запрошує на подію
30 січня
10:00-16:30
Програма
1. Вступ та рамка вебінару
Навіщо компаніям готуватися до перевірок ще до їх призначення.
Як мислить регулятор: логіка, орієнтири, сигнали ризику.
Як змінилася модель нагляду за останні роки (тренди, штрафи, риторика).
Що буде на вебінарі: методологія - практика - кейси - чек-листи - розбори.
2. Країна перевірок: що потрібно розуміти про регулятора
Види перевірок та механіка їх призначення.
Що формує профіль ризику компанії в очах регулятора.
Чому скарги клієнтів - лише 20-30 % причин позапланових перевірок.
Які документи та дані регулятор аналізує ще до виходу на перевірку.
Типові «червоні прапори», що запускають інспекційні дії.
3. Системна готовність: фундамент компанії
Архітектура політик і процедур.
Як виглядає зріла комплаєнс-функція: ролі, відповідальність, RACI.
Культура документування: що має бути, щоб не «доводити на пальцях».
Управління ризиками як база: моделі, скоринг, ризик-апетит, регулярний перегляд.
Внутрішній контроль як постійна підготовка до перевірки, а не разова дія.
4. Self-check компанії: внутрішній аудит готовності
Як виявити розриви між тим, що написано в політиках, і тим, як реально працює бізнес.
Які «мовчазні» проблеми найчастіше виявляються у фінансових компаній.
Як оформлювати результати self-check так, щоб вони були аргументованими для власників/CEO.
5. Блок фінмоніторингу: на що реально дивиться регулятор
Risk Based Approach у реальному виконанні компанії: типові провали.
Верифікація та аналіз досьє клієнтів.
Показники, алгоритми, скоринг - чи відповідають вони політиці.
Транзакційний моніторинг: де компанії найчастіше «згорають».
Типові питання та сценарії, з якими приходить регулятор.
6. Блок ризик-менеджменту: перевірка реальних процесів
Чи відповідає ризик-модель реальності.
Як регулятор перевіряє операційні, кредитні, ринкові та комплаєнс-ризики.
Роль CRO та взаємодія з бізнесом.
Топ-5 запитань регулятора щодо ризиків.
7. Документи та комунікація з регулятором
Які документи мають бути готові 24/7.
Як структурувати відповіді на запити.
Принцип «не нашкодити»: чого не можна писати ніколи.
Помилки у відповідях, які коштували компаніям штрафів.
Як координувати команду під час перевірки: внутрішній штаб.
Як поводитися на зустрічах: правила, поведінка, техніка відповідей.
8. IT, дані та evidence як основа успішної перевірки
Чому регулятор зараз значно більше уваги приділяє даним.
Як має виглядати доказова база: логи, історія змін, підтвердження рішень.
Типові IT-помилки, які підводять фінансові компанії.
Як готувати технічну команду до перевірки.
9. Люди та організаційна готовність
Навчання персоналу: модель, періодичність, реєстри.
Чому співробітники часто «провалюють» перевірки.
Як готувати команду без паніки та формалізму.
Розбір ролей: хто говорить, хто мовчить, хто веде діалог.
10. Практичний блок: чек-листи, форми, алгоритми
Чек-лист готовності фінансової компанії (20-25 пунктів).
Алгоритм самоперевірки перед будь-якою інспекцією.
Алгоритм комунікації під час перевірки.
Матриця відповідальності.
Самооцінка процесів KYC/AML.
11. Великий кейс-розбір (30-40 хвилин)
Комплексний кейс від А до Я:
Ситуація: призначено перевірку.
Як компанія готувалася.
Де були провали.
Як реорганізували документи, процеси та рольову модель.
Як вибудовували комунікацію з регулятором.
Результат: що спрацювало і що взяли на майбутнє.
Це може бути основний selling-case, який демонструє вашу експертизу.
12. Підсумки вебінару
Ключові висновки.
До чого необхідно бути готовими наступного року.
5 базових рекомендацій для фінансових компаній.
13. Q&A.
Спікерка: Горбенко Ганна - голова ГО «УКРАЇНСЬКА КОМПЛАЄНС АСОЦІАЦІЯ». Директорка Департаменту комплаєнсу та фінансового моніторингу АТ «ОТП БАНК».
Детальна інформація про вебінар та реєстрація за посиланням
