Інтеграція України до європейського фінансового простору та вступ до Єдиної зони платежів у євро (SEPA) відкриває нові можливості для швидких і дешевих європереказів. Проте євроінтеграційні процеси вимагають суттєвого посилення контролю за дотриманням законодавства. Новий урядовий законопроєкт пропонує запровадити нові види адміністративної та кримінальної відповідальності для учасників фінансового ринку. Детальніше про запропоновані зміни та їхні практичні наслідки читайте в експрес-аналізі в LIGA360 «Кабмін пропонує посилення санкцій у сфері платіжних послуг на шляху до єдиної зони SEPA».
Основна мета запропонованих змін полягає у приведенні українського законодавства у відповідність до критеріїв Європейської платіжної ради. Для досягнення цього стандарту пропонується створити дієвий механізм захисту працівників, які повідомляють про порушення у сфері протидії відмиванню коштів та фінансуванню тероризму. Йдеться, зокрема, про примушування до звільнення, дисциплінарні заходи, інші негативні дії або погрози ними.
Нововведення найбільше вплинуть на діяльність банківських установ, фінансових компаній, аудиторів, а також інших суб'єктів первинного фінансового моніторингу. Для керівників, юридичних служб та фахівців з кадрового обліку це означає необхідність суттєво змінити підходи до внутрішніх процедур та управління персоналом.
Згідно з проєктом документу, КпАП планують доповнити новими статтями. Вони передбачають відповідальність за примушування працівника до звільнення, накладення дисциплінарних стягнень чи застосування інших негативних заходів через його звернення щодо фінансових порушень. Окреме покарання передбачено за розголошення даних про осіб, які повідомили про такі факти.
Крім того, зміни до ККУ пропонують відносити незаконне звільнення такого співробітника до грубих порушень законодавства про працю. Це означає, що будь-які кадрові переведення, зміни умов праці чи звільнення працівників, які зверталися із повідомленнями про порушення фінмоніторингу, вимагатимуть бездоганного документального обґрунтування.
Хоча документ поки залишається проєктом, суб'єктам фінансового моніторингу варто заздалегідь перевірити внутрішні правила збереження конфіденційності та порядок прийняття кадрових рішень.
Бажаєте контролювати законодавчі зміни з "гарячих тем"? Спробуйте нову LIGA360!
Читайте також:
