Внимание! Вы используете устаревшую версию браузера.
Для корректного отображения сайта настоятельно рекомендуем Вам установить более современную версию одного из браузеров, представленных справа. Это бесплатно и займет всего несколько минут.
Горячие темы
Пн
Вт
Ср
Чт
Пт
Сб
Вс
1
2
4
5
6
8
10
11
12
13
14
16
18
19
21
22
23
24
25
26
27
31

Свежие новости и аналитика каждый день в вашем почтовом ящике
Мы хотим стать лучше для вас
Оставьте отзыв о сайте

НБУ разъяснил порядок идентификации участников совместной деятельности и инвестфондов

18.12.2012 12:21
46
В избранное

По мнению НБУ, банк с целью выполнения требований законодательства, регулирующего отношения в сфере предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, в части осуществления идентификации:

- участников договора (соглашения) о совместной деятельности - должен идентифицировать всех участников соответствующего договора (соглашения): лиц, которым предоставляется право распорядительной подписи при проведении финансовых операций по соответствующему счету, и лиц, от имени, по поручению или в интересах которых проводятся операции или которые являются выгодополучателями по этому счету, то есть других участников договора (соглашения);

- корпоративного инвестиционного фонда - должен идентифицировать соответствующий инвестиционный фонд, являющийся клиентом банка; компании по управлению активами, являющейся лицом, действующим от имени и в интересах этого фонда;

- паевого инвестиционного фонда - должен идентифицировать компанию по управлению активами, которая является клиентом банка, действует от своего имени, является инициатором создания и эмитентом инвестиционных сертификатов этого паевого инвестиционного фонда. При этом банк с целью изучения личности клиента должен выяснить на основании предоставленных официальных документов или заверенных в установленном порядке их копий правовые и организационные основы создания и деятельности соответствующего паевого инвестиционного фонда (письмо от 14.12.2012 г. № 48-104/2886/11833).

0
46
В избранное

Свежие новости и аналитика каждый день в вашем почтовом ящике
Чат
0
0
0
0
0



Авторизуйтесь, чтобы написать в чат.
Для вызова онлайн-помощника нажмите кнопку